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    上海期貨交易所 當前位置 :首頁公告上海期貨交易所

    關于開展期貨、期權品種做市商增補招募工作的通知

    瀏覽數:691    發布時間:2022/1/20 21:03:02

          為充分發揮做市商作用,進一步提升期貨、期權品種市場運行質量,更好地服務實體經濟發展,現根據《上海期貨交易所做市商管理辦法》,增補招募相關品種做市商。有關事項通知如下:
           一、增補招募品種
           期貨品種:鎳、錫、螺紋鋼、石油瀝青、紙漿。
           期權品種:銅期權、鋁期權、鋅期權、黃金期權、天然橡膠期權。
           二、申請條件
           (一)凈資產不低于人民幣5000萬元;
           (二)具有專門機構和人員負責做市交易,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;
           (三)具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度;
           (四)最近三年無重大違法違規記錄;
           (五)具備穩定、可靠的做市交易技術系統;
           (六)應當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經歷;
           (七)中國證券監督管理委員會及交易所規定的其他條件。
           三、申請材料要求
           (一)經法定代表人簽章的做市商資格申請表(見附件1);
           (二)營業執照復印件;
           (三)經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件;
           (四)做市交易部門的崗位設置和職責規定,以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷(見附件2);
           (五)做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度(參考要點見附件3);
           (六)最近三年無重大違法違規記錄的承諾書(見附件4);
           (七)做市交易技術系統情況的說明(見附件5);
           (八)做市或者仿真交易做市情況的說明;
           (九)交易所要求提供的其他材料,包括但不限于公司股東、成立時間、注冊地址、辦公地址等基本情況的說明。證券公司、期貨公司風險管理子公司等單位需提供所在行業主管機構出具的關于做市業務備案函或無異議函的復印件。
           四、材料提交要求
           (一)材料形式:所有材料均需以電子材料形式提交,附件1還需提供紙質材料。上述兩種材料均需加蓋單位公章,材料(三)和(五)須加蓋騎縫章。其中,對于目前已是上期所期貨、期權做市商的申請單位,僅需提交附件1和附件4。
           (二)材料順序:參照申請材料要求對材料進行編號,并附上材料清單。
           (三)材料名稱:統一格式為申請單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請材料。
           (四)提交時間:2022125日(周一)前打包的電子材料和紙質材料分別通過郵件發送和郵寄的方式提交,并致電確認。
           (五)不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的,不得進入評審。交易所可以根據評審情況要求補充相關材料或對相關申請單位進行現場檢查。
           五、聯系方式
           電  話:021-68401485,021-68401847
           郵  箱:shfemarketmaker@shfe.com.cn
           郵寄地址:上海市浦東新區浦電路500號上海期貨大廈
           收件人:上期所交易部
           郵  編:200122
           特此通知。

           附件:
           1上海期貨交易所做市商資格申請表
           2崗位設置與人員情況匯總表
           3做市業務實施方案與管理制度參考要點
           4承諾書
           5做市商信息系統申報表


    上海期貨交易所
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