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    上海國際能源交易中心 當前位置 :首頁公告上海國際能源交易中心

    關于開展期貨、期權品種做市商增補招募工作的通知

    瀏覽數:680    發布時間:2022/1/20 21:06:37

           為充分發揮做市商作用,進一步提升期貨、期權品種市場運行質量,更好地服務實體經濟發展,現根據《上海國際能源交易中心做市商管理細則》,增補招募相關品種做市商。有關事項通知如下:
           一、增補招募品種
           期貨品種:原油、20號膠、低硫燃料油、國際銅。
           期權品種:原油期權。
           二、申請條件
           (一)凈資產不低于人民幣5000萬元或等值外幣;
           (二)具有專門機構和人員負責做市交易,做市人員應當熟悉相關法律法規和上期能源業務規則;
           (三)具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度;
           (四)最近三年無重大違法違規記錄;
           (五)具備穩定、可靠的做市交易技術系統;
           (六)應當具有上海國際能源交易中心(以下簡稱“上期能源”)認可的交易、做市或者仿真交易做市的經歷;
           (七)上期能源規定的其他條件。
           三、申請材料要求
           (一)經法定代表人或者有權簽署人簽署并加蓋單位公章(如有)的做市商資格申請表(見附件1);
           (二)加蓋單位公章的營業執照復印件,或者經公證和依法認證的申請人合法成立的資料;
           (三)經審計的最近一期財務會計報告原件,或者加蓋會計師事務所公章的最近一期財務會計報告復印件,或者經會計師事務所或審計師事務所有權簽署人簽署的最近一期財務會計報告復印件,并加蓋騎縫章;
           (四)做市交易部門的崗位設置和職責規定,以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷(見附件2);
           (五)做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度(參考要點見附件3),并加蓋騎縫章;
           (六)最近三年無重大違法違規記錄的承諾書(見附件4);
           (七)做市交易技術系統情況的說明(見附件5);
           (八)做市或者仿真交易做市情況的說明;
           (九)上期能源要求提供的其他材料,證券公司、期貨公司風險管理子公司等單位需提供所在行業主管機構出具的關于做市業務備案函或無異議函的復印件。
           四、材料提交要求
           (一)材料形式:所有材料均需以電子材料形式提交,附件1和附件4還需提供紙質材料。上述兩種材料均需加蓋單位公章。其中,對于目前已是上期能源期貨、期權做市商的申請單位,僅需提交附件1和附件4。
           (二)材料順序:參照申請材料要求對材料編號,并附上材料清單。
           (三)材料名稱:統一格式為“申請單位名稱-上海國際能源交易中心做市商資格申請材料”。
           (四)提交時間:2022年1月25日(周二)前打包的電子材料和紙質材料分別通過郵件發送和郵寄的方式提交,并致電確認。
           (五)不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的,不得進入評審。交易所可以根據評審情況要求補充相關材料或對相關申請單位進行現場檢查。
           五、聯系方式
           電 話:021-68401485,021-68401847
           郵 箱:inemarketmaker@shfe.com.cn
           郵寄地址:上海市浦東新區浦電路500號上海期貨大廈
           收件人:交易部
           郵 編: 200122
           特此通知。

           附件:
          1.上海國際能源交易中心做市商資格申請表
          2.崗位設置與人員情況匯總表
          3.做市業務實施方案與管理制度參考要點
          4.承諾書
          5.做市商信息系統申報表

     

    上海國際能源交易中心
    2022年1月18日